近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了對(duì)深圳市瀚信資產(chǎn)管理有限公司（下稱“瀚信資產(chǎn)”）和上海億舟資產(chǎn)管理有限公司（下稱“億舟資產(chǎn)”）的紀(jì)律處分決定書(shū)。

據(jù)悉，兩家私募機(jī)構(gòu)存在變相向投資者承諾本金不受損失、未妥善保管有關(guān)項(xiàng)目的內(nèi)部控制資料等多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。對(duì)此，中基協(xié)對(duì)它們進(jìn)行了限期改正并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月的處罰措施。而處罰背后，瀚信資產(chǎn)與億舟資產(chǎn)管理的基金產(chǎn)品約6成遭到清算。

（圖片來(lái)源：中基協(xié)官網(wǎng)）

兩私募機(jī)構(gòu)存多項(xiàng)違規(guī)行為

根據(jù)公告，億舟資產(chǎn)存在以下違規(guī)事實(shí)：一是私募基金收益不與投資項(xiàng)目收益掛鉤，未按照投資標(biāo)的的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或收益情況向投資者支付收益；二是未盡到基金管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。億舟資產(chǎn)未按照約定履行基金財(cái)產(chǎn)管理義務(wù)，且未妥善保管有關(guān)項(xiàng)目的內(nèi)部控制資料；三是未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易；四是未向投資者披露可能影響其利益的重大事項(xiàng)；五是未完整填報(bào)關(guān)聯(lián)方信息。

瀚信資產(chǎn)也在同日被處罰。據(jù)悉，瀚信資產(chǎn)存在的違法違規(guī)行為是，一是變相向投資者承諾本金不受損失；二是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)資料文件；三是未對(duì)管理的基金產(chǎn)品全面履行投資者回訪程序；四是未如實(shí)填報(bào)登記備案信息；五是未向投資者披露涉訴信息。

據(jù)此，中基協(xié)對(duì)億舟資產(chǎn)和瀚信資產(chǎn)進(jìn)行書(shū)面警示，要求上述兩家機(jī)構(gòu)限期改正并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

瀚信資產(chǎn)、億舟資產(chǎn)6成產(chǎn)品清算

公開(kāi)信息顯示，瀚信資產(chǎn)成立于2010年1月，注冊(cè)資本1.32億元，2014年4月完成備案登記，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人。其法定代表人蔣國(guó)云為公司董事長(zhǎng)。據(jù)悉，蔣國(guó)云先后任職招商證券研究發(fā)展中心研究員，中科招商創(chuàng)業(yè)投資公司總裁助理、投資總監(jiān)，銀華基金管理公司市場(chǎng)總監(jiān)，國(guó)信證券總裁助理、研究所所長(zhǎng)、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理等職務(wù)。

除蔣國(guó)云之外，瀚信資產(chǎn)可查詢的私募經(jīng)理為蔣國(guó)龍。據(jù)悉，蔣國(guó)龍歷任交易主管、研究總監(jiān)和基金經(jīng)理等職務(wù)。目前，蔣國(guó)龍旗下基金產(chǎn)品為瀚信啟富匯盈1號(hào)、瀚信沛龍1號(hào)。不過(guò)，好買基金網(wǎng)顯示，其目前旗下產(chǎn)品僅為瀚信啟富匯盈1號(hào)。以該產(chǎn)品為例，可以看到，蔣國(guó)龍操盤(pán)下滬深300的收益能力年內(nèi)同比下降5.7%，較同類平均水平低4.59%。不過(guò)，瀚信啟富匯盈1號(hào)的累計(jì)收益為94.39%，是該公司管理較好的基金產(chǎn)品之一。

但從整體來(lái)看，瀚信資產(chǎn)旗下產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)并不算樂(lè)觀。根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，瀚信資產(chǎn)備案產(chǎn)品為80只，但已有47只產(chǎn)品進(jìn)行了清算。其中，正常清算產(chǎn)品僅為7只，其余產(chǎn)品則屬于延期清算或提前清算。也就是說(shuō)，正在運(yùn)作的產(chǎn)品約為四成。

從其年度業(yè)績(jī)來(lái)看，瀚信資產(chǎn)2016年至2018年存在不同程度的凈值回撤。其中，2018年的平均收益率為-26.53%，當(dāng)年排名為2623/3167。2019年和2020年，瀚信資產(chǎn)的收益率已實(shí)現(xiàn)正向增長(zhǎng)，分別為15.31%和25.27%，但其收益水平仍低于同類平均收益率。目前，中基協(xié)提示瀚信資產(chǎn)為異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

（圖片來(lái)源：好買基金網(wǎng)）

而億舟資產(chǎn)可查詢的公開(kāi)信息顯示，其成立于2013年12月，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，2015年2月完成備案登記，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。方建華為法定代表人。目前，在中基協(xié)的備案產(chǎn)品為27只，其中，延期清算和提前清算的產(chǎn)品合計(jì)為17只，占比同樣超6成。正在運(yùn)作的基金產(chǎn)品僅為1只。