滬農(nóng)商行被罰740萬元，涉未按規(guī)履行客戶身份識別等“三宗罪”

9月8日消息，人民銀行上海總部日前公布的一則罰單顯示，上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“滬農(nóng)商行”）因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款740萬元。

罰單顯示，滬農(nóng)商行多位相關(guān)負責人同時被罰。其中，時任滬農(nóng)商行副行長金劍華因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被罰3.5萬元；時任滬農(nóng)商行零售業(yè)務(wù)總監(jiān)、零售金融部總經(jīng)理李斌因未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，被罰3.5萬元；時任滬農(nóng)商行總法律顧問、合規(guī)內(nèi)控部總經(jīng)理楊貴院因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰7萬元。

公開資料顯示，滬農(nóng)商行成立于2005年8月25日，是全國首家在農(nóng)信基礎(chǔ)上改制成立的省級股份制商業(yè)銀行。目前注冊資本為86.8億元人民幣，438家分支機構(gòu)及營業(yè)網(wǎng)點。員工總數(shù)超8,000人。

2021年8月19日，滬農(nóng)商行登陸A股，成為A股第41家上市銀行。上市首日，滬農(nóng)商行最高漲至12.82元，漲幅達44.04%。

不過，滬農(nóng)商行第二個交易日直接以9.63元的價格跌停開盤，第三個交易日更是跌破了8.9元的發(fā)行價。

最新數(shù)據(jù)顯示，截至發(fā)稿，滬農(nóng)商行報7.94元/股，跌0.13%，目前總市值為765.8億元。