上交所對(duì)IPO發(fā)行人開出5年內(nèi)不接受申請(qǐng)文件罰單

6月11日，上交所對(duì)IPO發(fā)行人上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“思爾芯”）開出紀(jì)律處分，5年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請(qǐng)文件。據(jù)了解，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其招股說(shuō)明書涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

據(jù)悉，這是注冊(cè)制以來(lái)交易所首單對(duì)IPO發(fā)行人處以5年內(nèi)不接受申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分。

2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)。因思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上交所2022年7月27日決定終止審核。

此后，證監(jiān)會(huì)對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理。 經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說(shuō)明書》涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營(yíng)業(yè)收入合計(jì)1536.72萬(wàn)元，占當(dāng)年度營(yíng)業(yè)收入的11.55%，虛增利潤(rùn)總額合計(jì)1246.17萬(wàn)元，占當(dāng)年度利潤(rùn)總額的118.48%。

今年2月，證監(jiān)會(huì)已對(duì)思爾芯及其相關(guān)相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

6月11日，上交所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)思爾芯及相關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。

上交所認(rèn)為，思爾芯通過(guò)虛構(gòu)銷售交易、提前確認(rèn)收入等方式，虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額，明顯具有主觀故意，已經(jīng)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》認(rèn)定和查實(shí)，違規(guī)事實(shí)清楚，影響惡劣。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)該所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)上海思爾芯技術(shù)股份有限公司予以5年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分；對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以公開認(rèn)定3年內(nèi)不適合擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分；對(duì)思爾芯時(shí)任董事長(zhǎng)黃學(xué)良予以1年內(nèi)不接受其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分。