上交所對IPO發(fā)行人開出5年內(nèi)不接受申請文件罰單

6月11日，上交所對IPO發(fā)行人上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“思爾芯”）開出紀(jì)律處分，5年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請文件。據(jù)了解，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其招股說明書涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

據(jù)悉，這是注冊制以來交易所首單對IPO發(fā)行人處以5年內(nèi)不接受申請文件的紀(jì)律處分。

2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請。因思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上交所2022年7月27日決定終止審核。

此后，證監(jiān)會(huì)對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理。 經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計(jì)1536.72萬元，占當(dāng)年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計(jì)1246.17萬元，占當(dāng)年度利潤總額的118.48%。

今年2月，證監(jiān)會(huì)已對思爾芯及其相關(guān)相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

6月11日，上交所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對思爾芯及相關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。

上交所認(rèn)為，思爾芯通過虛構(gòu)銷售交易、提前確認(rèn)收入等方式，虛增營業(yè)收入、利潤總額，明顯具有主觀故意，已經(jīng)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》認(rèn)定和查實(shí)，違規(guī)事實(shí)清楚，影響惡劣。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)該所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司予以5年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分；對相關(guān)責(zé)任人予以公開認(rèn)定3年內(nèi)不適合擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分；對思爾芯時(shí)任董事長黃學(xué)良予以1年內(nèi)不接受其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分。