浦發(fā)銀行一分行被罰款30萬?，因員工異常行為排查不到位

7月7日消息，中國銀保監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局官網(wǎng)顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司大慶分行（下稱“浦發(fā)銀行”）近日被罰款30萬元。

行政處罰書顯示，浦發(fā)銀行大慶分行的主要違法違規(guī)行為，是員工異常行為排查不到位。柳向紅因?qū)υ撔械纳鲜鲂袨樨?fù)有責(zé)任，也被處以警告。作出處罰決定的機(jī)關(guān)是大慶銀保監(jiān)分局。

資料顯示，員工異常行為排查的工作重點(diǎn)主要集中在員工是否涉嫌案件風(fēng)險的行為，以及員工是否存在隱患可能誘發(fā)案件風(fēng)險的行為。員工異常行為排查可以從員工工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)往來、社會交往、家庭狀況等方面著手，以防范風(fēng)險隱患。

《財經(jīng)天下》周刊查詢發(fā)現(xiàn)，浦發(fā)銀行大慶分行此前還曾因貸前調(diào)查不盡職，被罰款25萬元。