昨日，香港證監(jiān)會(huì)公告，中國(guó)光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢(qián)的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款380萬(wàn)元。
       香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒(méi)有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。
       光大證券成立于1996年，總部位于上海，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一，也是中國(guó)光大集團(tuán)股份公司的核心金融服務(wù)平臺(tái)之一。光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。
       官網(wǎng)顯示，光大證券圍繞零售客戶、機(jī)構(gòu)客戶、企業(yè)客戶等市場(chǎng)主體，構(gòu)建財(cái)富管理、企業(yè)融資、機(jī)構(gòu)客戶、投資交易、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資六大業(yè)務(wù)集群，通過(guò)分布于中國(guó)內(nèi)地及港澳地區(qū)的分支機(jī)構(gòu)與子公司，向客戶提供全方面的綜合金融服務(wù)。企查查APP顯示，光大證券控制企業(yè)達(dá)106家，全球關(guān)聯(lián)企業(yè)115家，其中全球參控股企業(yè)達(dá)100家。
       信息顯示，中國(guó)光大證券（香港）有限公司成立于1991年，間接持股企業(yè)達(dá)269家。
       據(jù)北京商報(bào)報(bào)道，光大證券回應(yīng)稱：子公司中國(guó)光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢(qián)的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會(huì)處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會(huì)對(duì)光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進(jìn)行反洗錢(qián)合規(guī)性調(diào)查的結(jié)果。目前光證香港有限已認(rèn)真對(duì)照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問(wèn)題整改并實(shí)施有效的管控措施。據(jù)北京商報(bào)報(bào)道，光大證券回應(yīng)稱：子公司中國(guó)光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢(qián)的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會(huì)處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會(huì)對(duì)光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進(jìn)行反洗錢(qián)合規(guī)性調(diào)查的結(jié)果。目前光證香港有限已認(rèn)真對(duì)照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問(wèn)題整改并實(shí)施有效的管控措施。