光大證券回應子公司因反洗錢領罰單

       昨日，香港證監(jiān)會公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責及罰款380萬元。
       香港證監(jiān)會發(fā)現，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
       光大證券成立于1996年，總部位于上海，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一，也是中國光大集團股份公司的核心金融服務平臺之一。光大證券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。
       官網顯示，光大證券圍繞零售客戶、機構客戶、企業(yè)客戶等市場主體，構建財富管理、企業(yè)融資、機構客戶、投資交易、資產管理、股權投資六大業(yè)務集群，通過分布于中國內地及港澳地區(qū)的分支機構與子公司，向客戶提供全方面的綜合金融服務。企查查APP顯示，光大證券控制企業(yè)達106家，全球關聯企業(yè)115家，其中全球參控股企業(yè)達100家。
       信息顯示，中國光大證券（香港）有限公司成立于1991年，間接持股企業(yè)達269家。
       據北京商報報道，光大證券回應稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規(guī)性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監(jiān)管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。據北京商報報道，光大證券回應稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會處罰，該監(jiān)管措施是香港證監(jiān)會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規(guī)性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監(jiān)管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。