光大證券被罰380萬元，違反有關打擊洗錢的監管規定
香港證監會發布通報稱，中國光大證券(香港)有限公司（下稱“光大證券”）因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬元。
6月16日，香港證監會發布通報稱，中國光大證券(香港)有限公司（下稱“光大證券”）因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬元。
據香港證監會介紹，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
香港證監會在對光大證券于有關期間收到的存款進行抽樣檢視過程中發現，光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子賬戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。
在香港證監會看來，光大證券的相關行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》。
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