8月12日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露，東方證券股份有限公司（下稱“東方證券”）在開展股票質(zhì)押業(yè)務、子公司投資等業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營的原則，有效控制和防范風險，存在部分業(yè)務決策流于形式、風險管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問題。上述行為違反了相關規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對東方證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此外，上海證監(jiān)局網(wǎng)站還披露，光大證券股份有限公司（下稱“光大證券”）未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監(jiān)管要求寫入公司章程；未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況，未按規(guī)定報告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權被凍結的情況；公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時分管稽核部和其他業(yè)務部門或子公司。上述行為違反了相關規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對光大證券采取責令改正措施。

東方證券成立于1998年，于2015年3月23日在上交所上市，最大股東為上海國資委全資控股的申能（集團）有限公司，持股25.27%。此外，東方證券的前十大股東中還包括上海海煙投資管理有限公司、上海報業(yè)集團、中國郵政集團有限公司 、中國證券金融股份有限公司，分別持股2.5%至5%不等。

光大證券成立于1996年，于2009年8月18日在上交所上市，2016年入選《財富》中國500強。中國光大集團股份有限公司、中國光大控股有限公司分別持股25.15%、20.73%，為光大證券前兩大股東。