涉風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題，東方、光大證券被上海證監(jiān)局點(diǎn)名

8月12日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站披露，東方證券股份有限公司（下稱“東方證券”）在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、子公司投資等業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，存在部分業(yè)務(wù)決策流于形式、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)東方證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此外，上海證監(jiān)局網(wǎng)站還披露，光大證券股份有限公司（下稱“光大證券”）未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程；未采取有效措施及時(shí)掌握股東信息變動(dòng)情況，未按規(guī)定報(bào)告股東中國(guó)光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況；公司高級(jí)管理人員熊國(guó)兵在2018年7月至2020年3月期間同時(shí)分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門或子公司。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取責(zé)令改正措施。

東方證券成立于1998年，于2015年3月23日在上交所上市，最大股東為上海國(guó)資委全資控股的申能（集團(tuán)）有限公司，持股25.27%。此外，東方證券的前十大股東中還包括上海海煙投資管理有限公司、上海報(bào)業(yè)集團(tuán)、中國(guó)郵政集團(tuán)有限公司 、中國(guó)證券金融股份有限公司，分別持股2.5%至5%不等。

光大證券成立于1996年，于2009年8月18日在上交所上市，2016年入選《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)。中國(guó)光大集團(tuán)股份有限公司、中國(guó)光大控股有限公司分別持股25.15%、20.73%，為光大證券前兩大股東。