8月9日消息，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，招商證券近日因在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中存在三大類問題，而被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

具體來看，招商證券的問題包括在保薦業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術(shù)、研發(fā)費用核算盡職調(diào)查不充分；在債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調(diào)查不充分。

在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，招商證券個別項目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分、盡職調(diào)查報告未包含對重要債務(wù)人進行盡職調(diào)查的情況、存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位、未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。

公告顯示，深圳證監(jiān)局出具警示函的時間是8月3日。而就在6月23日，招商證券剛因在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機制不完善，而被出具警示函。

資料顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，招商證券于2009年11月首次公開發(fā)行A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公開發(fā)行H股并在香港聯(lián)交所主板上市。二級市場表現(xiàn)來看，截至發(fā)稿前，招商證券A股已由漲轉(zhuǎn)跌，小跌0.07%報13.4元/股，總市值1163.6億元。招商證券港股漲0.69%報7.25港元/股，總市值630.5億港元。