招商證券被證監(jiān)會立案，開展獨立財務顧問業(yè)務未勤勉盡責

8月12日消息，招商證券公告稱，于12日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》

公告顯示，因招商證券2014年在開展上海飛樂股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司）獨立財務顧問業(yè)務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對招商證券立案。

招商證券表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司的經(jīng)營情況正常。

《財經(jīng)天下》周刊查詢發(fā)現(xiàn)，6月以來，招商證券已因在網(wǎng)絡安全事件中，存在系統(tǒng)設計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題、在從事投資銀行類業(yè)務過程中存在三大類問題，而被兩次采取出具警示函的監(jiān)管措施。