廣發(fā)證券原員工被罰沒(méi)632萬(wàn)，利用未公開(kāi)信息交易215支股票

5月26日消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局官網(wǎng)顯示，廣發(fā)證券原員工周某新因利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，被沒(méi)收違法所得281.3萬(wàn)元，并被處以351.3萬(wàn)元罰款。

行政處罰決定書(shū)顯示，周某新曾是廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組的工作人員。2018年11月至2021年7月，周某新頻繁登陸廣發(fā)證券O32恒生電子投資交易系統(tǒng)，獲知了廣發(fā)證券自營(yíng)88賬戶(hù)的交易指令、交易股票名稱(chēng)、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開(kāi)信息。

據(jù)悉，周某新利用未公開(kāi)信息，操縱3位親屬的證券賬戶(hù)，從事相關(guān)證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.3萬(wàn)元。周某新還明示周某明從事相關(guān)證券交易，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

值得注意的是，盡管周某新提供了超過(guò)1億的相關(guān)交易資金，他卻辯稱(chēng)，自己“家庭困難，過(guò)往品行良好”，并表示本案違法行為對(duì)證券市場(chǎng)造成的實(shí)質(zhì)性危害較小，請(qǐng)求從輕處罰。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，周某新將基于工作特殊性所掌握的未公開(kāi)信息，用于為自身或他人謀利，破壞了資本市場(chǎng)秩序，本案的處罰已經(jīng)充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，符合過(guò)罰相當(dāng)原則，對(duì)周某新從輕處罰的意見(jiàn)不予采納。周某新被合計(jì)罰沒(méi)632.6萬(wàn)余元。