“券商一哥”一分公司被責(zé)令改正，存在私下接受客戶委托等問題

4月21日，江蘇證監(jiān)局對中信證券江蘇分公司下發(fā)一則行政監(jiān)管措施函，劍指該公司從業(yè)人員私下接受客戶委托和銷售金融產(chǎn)品未能勤勉盡責(zé)等行為。

具體來看，中信證券南京洪武北路營業(yè)部存在未能采取有效措施，防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托，進(jìn)行股票交易，也未及時向證監(jiān)局報告相關(guān)情況；中信證券南京浦口大道營業(yè)部則存在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映了中信證券江蘇分公司未能建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，也未能有效防范和控制風(fēng)險，不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對其采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施。

除此之外，江蘇證監(jiān)局還對中信證券南京洪武北路營業(yè)部和中信證券南京浦口大道營業(yè)部相關(guān)問題涉事的兩名責(zé)任人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將他們的行為記入了證券期貨市場誠信檔案。