“券商一哥”一分公司被責令改正，存在私下接受客戶委托等問題

4月21日，江蘇證監局對中信證券江蘇分公司下發一則行政監管措施函，劍指該公司從業人員私下接受客戶委托和銷售金融產品未能勤勉盡責等行為。

具體來看，中信證券南京洪武北路營業部存在未能采取有效措施，防范其從業人員私下接受客戶委托，進行股票交易，也未及時向證監局報告相關情況；中信證券南京浦口大道營業部則存在向客戶銷售金融產品過程中，未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等。

江蘇證監局認為，上述問題反映了中信證券江蘇分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度，也未能有效防范和控制風險，不符合《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條的規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，決定對其采取責令改正的的行政監督管理措施。

除此之外，江蘇證監局還對中信證券南京洪武北路營業部和中信證券南京浦口大道營業部相關問題涉事的兩名責任人采取了出具警示函的行政監管措施，并將他們的行為記入了證券期貨市場誠信檔案。