3月22日，證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源證券開(kāi)出三張罰單，理由是公司在與螞蟻財(cái)富開(kāi)展線上投顧業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
       申萬(wàn)宏源時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀、時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利被采取監(jiān)管談話措施，時(shí)任首席信息官謝晨被出具警示函。
       申萬(wàn)宏源證券有限公司成立于2015年，由申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公司（申萬(wàn)宏源）全資持股。該公司對(duì)外投資企業(yè)共150家。
       值得一提的是，申萬(wàn)宏源證券此前就曾被出具警示函。具體來(lái)看，2021年11月，申萬(wàn)宏源證券因個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券等問(wèn)題，被出具警示函。
       據(jù)上海證券報(bào)，對(duì)于公司被處罰，申萬(wàn)宏源證券表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問(wèn)題。目前公 司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常、運(yùn)行良好。公司始終高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，始終堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的經(jīng)營(yíng)理念。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會(huì)監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實(shí)工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項(xiàng)目管理，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持以客戶為中心，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
       據(jù)界面新聞，螞蟻財(cái)富回應(yīng)申萬(wàn)宏源被罰事件時(shí)表示，此次涉及事項(xiàng)為申萬(wàn)宏源證券在螞蟻財(cái)富平臺(tái)開(kāi)展的線上個(gè)人投資咨詢業(yè)務(wù)。螞蟻財(cái)富將全力協(xié)助并配合申萬(wàn)宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。