申萬宏源證券被開三張罰單，其對外投資企業共150家

       3月22日，證監會對申萬宏源證券開出三張罰單，理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
       申萬宏源時任項目負責人趙耀、時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利被采取監管談話措施，時任首席信息官謝晨被出具警示函。
       申萬宏源證券有限公司成立于2015年，由申萬宏源集團股份有限公司（申萬宏源）全資持股。該公司對外投資企業共150家。
       值得一提的是，申萬宏源證券此前就曾被出具警示函。具體來看，2021年11月，申萬宏源證券因個別私募資產管理計劃運作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關聯方承銷的證券等問題，被出具警示函。
       據上海證券報，對于公司被處罰，申萬宏源證券表示，本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在的問題。目前公 司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。當前公司經營管理一切正常、運行良好。公司始終高度重視合規風控工作，始終堅持穩健經營、行穩致遠的經營理念。公司將進一步深入領會監管政策導向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營，堅持以客戶為中心，更好服務實體經濟發展。
       據界面新聞，螞蟻財富回應申萬宏源被罰事件時表示，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業務。螞蟻財富將全力協助并配合申萬宏源證券進行合規展業，確保其完全合規并且不斷優化。