申萬宏源證券被開三張罰單，其對外投資企業(yè)共150家

       3月22日，證監(jiān)會對申萬宏源證券開出三張罰單，理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業(yè)務(wù)時，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
       申萬宏源時任項目負(fù)責(zé)人趙耀、時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利被采取監(jiān)管談話措施，時任首席信息官謝晨被出具警示函。
       申萬宏源證券有限公司成立于2015年，由申萬宏源集團(tuán)股份有限公司（申萬宏源）全資持股。該公司對外投資企業(yè)共150家。
       值得一提的是，申萬宏源證券此前就曾被出具警示函。具體來看，2021年11月，申萬宏源證券因個別私募資產(chǎn)管理計劃運作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券等問題，被出具警示函。
       據(jù)上海證券報，對于公司被處罰，申萬宏源證券表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公 司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營管理一切正常、運行良好。公司始終高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，始終堅持穩(wěn)健經(jīng)營、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的經(jīng)營理念。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項目管理，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，堅持以客戶為中心，更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
       據(jù)界面新聞，螞蟻財富回應(yīng)申萬宏源被罰事件時表示，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業(yè)務(wù)。螞蟻財富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。