12月2日，太平洋（601099）公告，于近日收到陜西證監局《關于對太平洋證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經查，太平洋存在以下問題：

一、未按規定和協議約定及時公告韓城城投募集資金使用違規問題。即，公司在知悉‘20韓城03’、‘20韓城04’債券存在募集資金用途與募集說明書約定不符，以及‘20韓城03’債券存在募集資金賬戶使用不規范的違規情形后，未按照公司與韓城城投簽訂的《債券受托管理協議》第6.3條之約定在五個工作日內向市場公告臨時受托管理事務報告。

二、未按規定和協議約定對韓城城投相關重大事項履行勤勉盡責義務。太平洋在履行受托管理職責過程中，未采取充分手段核查發現韓城城投未披露重大訴訟、主要資產被凍結、未能清償到期債務等重大事項，未盡到《債券受托管理協議》第4.1和第4.2條關于受托管理人持續跟蹤監督和關注義務。

太平洋上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》，陜西證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并要求其自收到決定書之日起十五個工作日內提交書面整改報告。

公開資料顯示，韓城城投成立于2005年7月，其經營業務主要為基礎設施建設、保障房建設及銷售、面粉加工及銷售，以及煤炭貿易等。自2018年起，韓城城投及其擔保的債項就發生多起逾期、違約。截至目前，債券市場上韓城城投存續債券共7只，合計余額為35.7億元。

太平洋是一家證券交易服務商，主要經營證券經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、研究咨詢服務等，具體涉及融資融券、股票質押、大宗交易、期貨、固定收益等方面，致力于幫助股東和投資人用戶合理配置資產，滿足其在證券投資領域獲取收益的需求。企查查APP顯示，太平洋已多次收到警示函。其中，2021年10月，四川證監局決定對太平洋證券采取出具警示函的監管措施；2020年，太平洋又分別收到廣東監管局的警示函，及云南監管局的監管措施、行政處罰。

2021年前三季度，太平洋實現營業總收入12.8億，同比增長59.9%；實現歸母凈利潤3.4億，同比增長243.2%；每股收益為0.05元。第三季度實現營業收入約6.05億元，同比增長99.46%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤約2.03億元，同比增長338.5%；實現基本每股收益0.03元。