5月11日，中證協(xié)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2022年第3號(hào)）》，“西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”成為本次唯一被點(diǎn)名的對(duì)象。
       中證協(xié)表示，在科創(chuàng)板“思特威”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過程中，西部證券存在違反《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，包括第六條“（二）重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機(jī)制”和第十二條“應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間”。此次列入限制名單的時(shí)限為5月12日至6月11日，為期1個(gè)月。
       此前科創(chuàng)板新股思特威公告，在公司新股詢價(jià)過程中，西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃報(bào)價(jià)達(dá)到每股960元。不過，思特威最終的發(fā)行定價(jià)為31.51元/股，僅為最高報(bào)價(jià)的1/3，這引起市場(chǎng)熱議。
       對(duì)此，西部證券相關(guān)人士回應(yīng)稱，因交易出現(xiàn)操作失誤，致使報(bào)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤。對(duì)此，公司高度重視，以后將避免出現(xiàn)類似操作失誤事件的發(fā)生。
       西部證券（002673）是一家綜合類證券公司，公司主要從事于包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)等方面的業(yè)務(wù)，旗下?lián)碛形鞑科谪浘W(wǎng)、西部利得基金網(wǎng)等多家子公司。企查查APP顯示，西部證券因違反反洗錢法，多次遭到行政處罰。
此前，企查查顯示，安徽證監(jiān)局曾約談西部證券，約談問題包括對(duì)發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保相關(guān)內(nèi)部控制運(yùn)行情況核查有效性不足等。
       據(jù)財(cái)聯(lián)社，西部證券表示，對(duì)于中證協(xié)將公司列入股票配售對(duì)象限制名單的決定，公司予以高度重視，已立即認(rèn)真研究部署整改落實(shí)工作，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，以后會(huì)避免出現(xiàn)類似事件發(fā)生。