中金公司盡職調查不充分，兩月被3次出具警示函！被采取監管措施

8月11日消息，中國證監會遼寧監管局官網最新披露，中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”）被采取出具警示函的行政監管措施。

公告顯示，經查，中金公司作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

遼寧證監局表示，中金公司及相關人員應嚴格按照相關法律法規要求，依法合規開展債券承銷工作，提高執業質量。

值得注意的是，就在6月，中金公司還兩次被中國證監會出具警示函，違規行為包括返程子公司從事中國國際金融股份有限公司自用房地產投資開發項目、有46家冗余的特殊目的實體（SPV）未在規定期限內完成清理、22家SPV未在規定期限內完成層級上翻、未按規修改境外子公司的章程、1筆場外期權合約對手方為非專業機構投資者。

資料顯示，中金公司是中國首家中外合資的投資銀行，近日還曾因90后員工被曝月薪超8萬，而登上熱搜。財報顯示，2021年，中金公司共有13557名員工，中金公司為員工提供的工資、獎金、津貼和補貼總額約為120.08億元，2021年，平均每位員工獲得的酬勞高達88.57萬元。