中金公司盡職調(diào)查不充分，兩月被3次出具警示函！被采取監(jiān)管措施

8月11日消息，中國證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局官網(wǎng)最新披露，中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”）被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公告顯示，經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡稱19華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

遼寧證監(jiān)局表示，中金公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

值得注意的是，就在6月，中金公司還兩次被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函，違規(guī)行為包括返程子公司從事中國國際金融股份有限公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項(xiàng)目、有46家冗余的特殊目的實(shí)體（SPV）未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級上翻、未按規(guī)修改境外子公司的章程、1筆場外期權(quán)合約對手方為非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

資料顯示，中金公司是中國首家中外合資的投資銀行，近日還曾因90后員工被曝月薪超8萬，而登上熱搜。財(cái)報(bào)顯示，2021年，中金公司共有13557名員工，中金公司為員工提供的工資、獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼總額約為120.08億元，2021年，平均每位員工獲得的酬勞高達(dá)88.57萬元。