東興證券被北京證監(jiān)局出具警示函，被指資管新規(guī)落實(shí)不到位、投資管理不規(guī)范

2月15日，北京證監(jiān)局對(duì)東興證券股份有限公司出具警示函。

警示函指出，東興證券個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績(jī)報(bào)酬提取頻率超過每6個(gè)月一次，開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在資管新規(guī)落實(shí)不到位。此外，東興證券存在投資管理不規(guī)范問題，個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值，關(guān)聯(lián)交易管理不健全，投資經(jīng)理投資決策獨(dú)立性不足，對(duì)不同產(chǎn)品先后反向交易同一債券的行為監(jiān)控不到位。此外，風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失，未制定債券庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，未明確要求定期對(duì)集合計(jì)劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估。

東興證券作為全國(guó)性綜合類證券公司，由中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司和上海大盛資產(chǎn)有限公司發(fā)起設(shè)立。其大股東中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的國(guó)有大型金融企業(yè)。

2月14日，有網(wǎng)友在投資者互動(dòng)平臺(tái)上問目前公司融券余額接近13億，異常增加是否為了配合解禁4.745億股套利目的，對(duì)此東興證券予以否認(rèn)，并稱不存在將自身股票直接融出給投資人行為。

截至今日收盤，東興證券漲0.38%報(bào)10.64元/股，總市值342.9億元。