東興證券被北京證監局出具警示函，被指資管新規落實不到位、投資管理不規范

2月15日，北京證監局對東興證券股份有限公司出具警示函。

警示函指出，東興證券個別產品業績報酬提取頻率超過每6個月一次，開展私募資產管理業務過程中存在資管新規落實不到位。此外，東興證券存在投資管理不規范問題，個別產品未及時調整違約債券估值，關聯交易管理不健全，投資經理投資決策獨立性不足，對不同產品先后反向交易同一債券的行為監控不到位。此外，風險管控制度存在缺失，未制定債券庫入庫標準，未明確要求定期對集合計劃的估值政策和程序的執行效果進行評估。

東興證券作為全國性綜合類證券公司，由中國東方資產管理公司、中國鋁業股份有限公司和上海大盛資產有限公司發起設立。其大股東中國東方資產管理公司是經國務院批準成立的國有大型金融企業。

2月14日，有網友在投資者互動平臺上問目前公司融券余額接近13億，異常增加是否為了配合解禁4.745億股套利目的，對此東興證券予以否認，并稱不存在將自身股票直接融出給投資人行為。

截至今日收盤，東興證券漲0.38%報10.64元/股，總市值342.9億元。