繼深圳后，廣州正式發(fā)文：鼓勵(lì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)上市

7月8日，廣州市15屆147次市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于新時(shí)期進(jìn)一步促進(jìn)科技金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見》）。這是繼深圳后國(guó)內(nèi)第二次在政府文件中提到創(chuàng)投機(jī)構(gòu)上市。

廣州市將進(jìn)一步引導(dǎo)金融資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域配置，進(jìn)一步促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，助力共建粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心，加快建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)市，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)了解，此次通過(guò)的《實(shí)施意見》，從7個(gè)方面提出了32條具體措施。

在建設(shè)風(fēng)投創(chuàng)投之都方面，主要有拓寬風(fēng)投創(chuàng)投資金來(lái)源、鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)參與創(chuàng)業(yè)投資、引導(dǎo)社會(huì)資本“投早”“投小”、完善政府基金管理體系、培育引進(jìn)風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和人才、打造“標(biāo)志性”風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)、探索設(shè)立私募股權(quán)交易平臺(tái)七個(gè)明確的任務(wù)。

《實(shí)施意見》明確，鼓勵(lì)和支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過(guò)上市，發(fā)行企業(yè)債、公司債券等固定收益產(chǎn)品，以及募集保險(xiǎn)資金等方式，形成市場(chǎng)化、多元化的資金來(lái)源。

同時(shí)，《實(shí)施意見》鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)參與創(chuàng)業(yè)投資，對(duì)標(biāo)“深創(chuàng)投”，探索整合市屬國(guó)有風(fēng)投創(chuàng)投資本，打造覆蓋種子、天使、VC、PE 等各階段的全資本鏈條 的國(guó)有“標(biāo)桿”創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。

《實(shí)施意見》引導(dǎo)社會(huì)資本“投早”“投小”，對(duì)投資于廣州市種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，按照實(shí)際到賬投資額的15%給予每年最高不超過(guò)500萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)支持。

在打造“標(biāo)志性”風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)方面，《實(shí)施意見》建議以黃埔區(qū)、南沙區(qū)為主，對(duì)標(biāo)美國(guó)硅谷、深圳南山區(qū)、北京中關(guān)村等國(guó)內(nèi)外標(biāo)志性風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)，力爭(zhēng)用3至5年時(shí)間打造在國(guó)內(nèi)外具有一定影響力的“標(biāo)志性”風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)。

而在探索設(shè)立私募股權(quán)交易平臺(tái)方面，《實(shí)施意見》鼓勵(lì)探索依托廣東股權(quán)交易中心設(shè)立私募股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，探索設(shè)立私募股權(quán)S基金（私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金），拓寬風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)退出渠道。

此外，《實(shí)施意見》還提出，實(shí)施掛牌上市 “科創(chuàng)領(lǐng)頭羊”工程。發(fā)揮上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）華南基地、廣東股權(quán)交易中心等資本市場(chǎng)平臺(tái)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持境內(nèi)境外上市并舉，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板等市場(chǎng)板塊并重，爭(zhēng)取5年內(nèi)推動(dòng)不少于60家科技企業(yè)在境內(nèi)外上市。

同時(shí)，支持科技企業(yè)發(fā)債融資，支持市場(chǎng)化并購(gòu)重組，加快發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)。探索以市場(chǎng)化方式推動(dòng)廣州市民營(yíng)上市科技企業(yè)聯(lián)合社會(huì)資本共同出資設(shè)立總規(guī)模200億元的科技企業(yè)并購(gòu)基金。

以下為今年3月發(fā)布的《關(guān)于新時(shí)期進(jìn)一步促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的若干意見（征求意見稿）》全文：

為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市 場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的 意見》(銀發(fā)〔2020〕95 號(hào))《廣州市科技創(chuàng)新條例》等文件 精神，進(jìn)一步引導(dǎo)金融資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域配置，進(jìn)一步促進(jìn)科 技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，助力共建粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新 中心，加快建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)市，推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展， 特提出如下意見。

一、加快建設(shè)風(fēng)投創(chuàng)投之都

(一)拓寬風(fēng)投創(chuàng)投資金來(lái)源。

鼓勵(lì)和支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)創(chuàng)新募資手段，通過(guò)上市，發(fā)行企 業(yè)債、公司債券等固定收益產(chǎn)品，以及募集保險(xiǎn)資金等方式，形 成市場(chǎng)化、多元化的資金來(lái)源。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司、銀行理財(cái)子公司 等參與創(chuàng)業(yè)投資的出資。鼓勵(lì)各區(qū)對(duì)發(fā)行上述各類債券產(chǎn)品的創(chuàng) 業(yè)投資機(jī)構(gòu)，按照人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的一定比例給予貼 息等相關(guān)政策扶持。支持科技企業(yè)設(shè)立投資部門或獨(dú)立的專門投 資機(jī)構(gòu)，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，開展創(chuàng)業(yè)投資。 抓住粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的戰(zhàn)略機(jī)遇，吸引境內(nèi)外資本來(lái)穗設(shè)立創(chuàng) 投基金，并按照市區(qū)現(xiàn)有政策予以獎(jiǎng)勵(lì)支持。(責(zé)任單位:市地 方金融監(jiān)管局、各區(qū)政府)

(二)鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)參與創(chuàng)業(yè)投資。

落實(shí)《關(guān)于鼓勵(lì)市屬國(guó)有企業(yè)參與創(chuàng)業(yè)投資的若干意見》(穗 國(guó)資資本〔2020〕1 號(hào))，鼓勵(lì)有需求、有條件的國(guó)有企業(yè)依法 依規(guī)從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，在國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)施有效的管 理人員激勵(lì)與約束機(jī)制，指導(dǎo)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完善員工跟投機(jī) 制，穩(wěn)慎推進(jìn)符合條件的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施員工持股。支持 具備條件的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展混合所有制改革試點(diǎn)，鼓勵(lì)國(guó) 有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與社會(huì)優(yōu)秀管理機(jī)構(gòu)合作，按照市場(chǎng)化原則成立 專業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。對(duì)標(biāo)“深創(chuàng)投”，探索整合市屬國(guó)有風(fēng)投創(chuàng) 投資本，打造覆蓋種子、天使、VC、PE 等各階段的全資本鏈條 的國(guó)有“標(biāo)桿”創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。(責(zé)任單位:市國(guó)資委、市財(cái)政局)

(三)引導(dǎo)社會(huì)資本“投早”“投小”。

聚焦“投早”“投小”。圍繞中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽(廣州賽區(qū))項(xiàng) 目、科技人才項(xiàng)目等，利用財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)開展天使股權(quán)直接投資; 調(diào)整優(yōu)化廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金管理運(yùn)營(yíng)方式，將“廣 州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金”調(diào)整為“廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化 天使母基基金”，引導(dǎo)社會(huì)資本共同設(shè)立天使投資子基金，100% 投向天使類科技創(chuàng)新項(xiàng)目。落實(shí)《關(guān)于廣州市政府投資基金支持 科技型中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》(穗發(fā)改〔2020〕15 號(hào))有 關(guān)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)新設(shè)立專門用于投資科技型中小企業(yè)的子基 金，適當(dāng)放寬杠桿比例限制，放寬或者不設(shè)定對(duì)單個(gè)子基金的財(cái) 政資金出資規(guī)模上限，并建立返投與讓利掛鉤機(jī)制。放寬對(duì)風(fēng)投 創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資我市科技型中小企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)范圍，對(duì)粵港澳大灣區(qū)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資于我市種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的，按 照實(shí)際到賬投資額的 1.5%給予每年最高不超過(guò) 500 萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)支 持。 (責(zé)任單位:市科技局、市發(fā)展改革委)

(四)完善政府基金管理體系。

建立市、區(qū)政府基金協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)信息交流和項(xiàng)目資 源共享，形成定位各有側(cè)重、上下左右聯(lián)動(dòng)、相互銜接支持的政 府基金管理體系。以中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽(廣州賽區(qū))、國(guó)家科技 型中小企業(yè)庫(kù)入庫(kù)企業(yè)、市科技計(jì)劃項(xiàng)目等為依托，建立政府基 金與科技項(xiàng)目對(duì)接機(jī)制。發(fā)揮廣州市新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、廣州市 工業(yè)和信息化發(fā)展基金、廣州市國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新基金等政府基金引 導(dǎo)作用，支持各區(qū)級(jí)投資基金管理公司加強(qiáng)與科技項(xiàng)目對(duì)接，撬 動(dòng)更多社會(huì)資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。(責(zé)任單位:市發(fā)展改革委、 市科技局、市工業(yè)和信息化局、市國(guó)資委、市地方金融監(jiān)管局、 各區(qū)政府)

(五)培育引進(jìn)風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和人才。

探索依托頭部風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，打造培育風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的專業(yè) 孵化載體，按照我市孵化載體支持政策予以補(bǔ)助支持。以清科、 投中、融中等知名榜單為依據(jù)，對(duì)頭部風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開展“靶向 招商”。對(duì)國(guó)內(nèi)外知名風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來(lái)穗落戶(或設(shè)立區(qū)域性總 部)事宜，按市現(xiàn)行政策予以支持。落實(shí)《廣州市促進(jìn)外商投資 類股權(quán)投資類企業(yè)集聚發(fā)展工作指引》(穗金融〔2019〕11 號(hào))， 引導(dǎo)國(guó)外知名風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來(lái)穗發(fā)展。加快落實(shí)風(fēng)投創(chuàng)投有關(guān)稅收政策，對(duì)來(lái)穗發(fā)展的國(guó)內(nèi)外高端風(fēng)投創(chuàng)投人才，符合粵港澳大 灣區(qū)個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策條件的，可申請(qǐng)享受相關(guān)優(yōu)惠政策。(責(zé) 任單位:市地方金融監(jiān)管局、市科技局、市商務(wù)局、市人社局、 市財(cái)政局、市稅務(wù)局)

(六)打造“標(biāo)志性”風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)。

對(duì)標(biāo)美國(guó)硅谷、深圳南山區(qū)、北京中關(guān)村等國(guó)內(nèi)外標(biāo)志性風(fēng) 投創(chuàng)投集聚區(qū)，在前期各區(qū)打造風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)的基礎(chǔ)上，選擇 科技創(chuàng)新基礎(chǔ)好、科技企業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)鏈條完善、政策支持力度 大、科技金融生態(tài)優(yōu)的區(qū)，以市區(qū)聯(lián)動(dòng)的形式制定專門行動(dòng)方案， 疊加市區(qū)政策優(yōu)勢(shì)，加大支持力度，力爭(zhēng)用 3-5 年時(shí)間打造在國(guó) 內(nèi)外具有一定影響力的“標(biāo)志性”風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)，形成風(fēng)投創(chuàng)投 集聚“虹吸效應(yīng)”。(責(zé)任單位:市科技局、黃埔區(qū)、南沙區(qū))

(七)探索設(shè)立私募股權(quán)交易平臺(tái)。

支持有條件的金融機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)等依法依規(guī)打造創(chuàng)投 項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)。探索依托廣東股權(quán)交易中心設(shè)立私募股權(quán)轉(zhuǎn) 讓平臺(tái)，加強(qiáng)私募股權(quán)交易服務(wù)，探索完善基金份額估值、盡職 調(diào)查、咨詢服務(wù)體系，為私募股權(quán)市場(chǎng)提供專業(yè)、高效的服務(wù), 拓寬風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)退出渠道。持續(xù)推動(dòng)基金份額登記、質(zhì)押等政 策實(shí)質(zhì)性落地，探索設(shè)立私募股權(quán) S 基金，鼓勵(lì) S 基金與政府 基金合作，通過(guò)平價(jià)等方式受讓政府基金已經(jīng)長(zhǎng)期持有但有退出 需求的合伙企業(yè)權(quán)益，接力支持底層科技企業(yè)發(fā)展。(責(zé)任單位: 市地方金融監(jiān)管局)

二、進(jìn)一步提升科技信貸水平

(八)加強(qiáng)科技信貸服務(wù)。

研究建立廣州轄區(qū)科技企業(yè)信貸統(tǒng)計(jì)機(jī)制，對(duì)科技信貸情況 進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，力爭(zhēng)每年全市科技信貸增速不低于 15%。持續(xù)加 大對(duì)科技企業(yè)信貸投放，把對(duì)科技企業(yè)貸款情況作為對(duì)在穗銀行 機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。綜合運(yùn)用再貸款、再貼現(xiàn)等貨幣 政策工具，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)承擔(dān)國(guó)家或省重大科技項(xiàng)目、具 有高水平和較好市場(chǎng)化應(yīng)用前景自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、在科技自立自強(qiáng) 中發(fā)揮重要作用的科技企業(yè)進(jìn)行信貸投放。加強(qiáng)科技型中小企業(yè) 信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池等機(jī)制運(yùn)作與再貸款、再貼現(xiàn)等金融支持政 策工具運(yùn)用的協(xié)同，發(fā)揮好政策疊加效應(yīng)、提升政策傳導(dǎo)效能。 (責(zé)任單位:人行廣州分行營(yíng)管部、廣東銀保監(jiān)局、市科技局)

(九)完善科技信貸管理機(jī)制。

鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)設(shè)立科技金融專營(yíng)機(jī)構(gòu)并配備專門的人才隊(duì) 伍，強(qiáng)化科技信貸業(yè)務(wù)組織和人才保障。引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可 控的前提下適度提高對(duì)科技信貸產(chǎn)品創(chuàng)新和不良貸款率的容忍 度，在貸款減值準(zhǔn)備計(jì)提、經(jīng)濟(jì)資本占用計(jì)算等方面對(duì)科技信貸 制定差別化的管理政策，強(qiáng)化內(nèi)部考核激勵(lì)，建立健全盡職免責(zé) 機(jī)制，提高不良貸款考核容忍度，設(shè)立內(nèi)部問責(zé)申訴通道，為盡 職免責(zé)提供機(jī)制保障，充分調(diào)動(dòng)銀行業(yè)務(wù)人員工作積極性。(責(zé) 任單位:人行廣州分行營(yíng)管部、廣東銀保監(jiān)局)

(十)創(chuàng)新信貸產(chǎn)品和服務(wù)模式。

充分發(fā)揮“中小融”“粵信融”“信易貸”等平臺(tái)作用，推動(dòng)銀行 相關(guān)科技信貸產(chǎn)品“上平臺(tái)”，提高銀企對(duì)接效率。鼓勵(lì)銀行結(jié)合 科技企業(yè)特點(diǎn)，開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸、股權(quán)質(zhì)押貸、排污權(quán)質(zhì)押 貸、碳排放權(quán)質(zhì)押貸等創(chuàng)新信貸產(chǎn)品。依托和推廣中征應(yīng)收賬款 融資服務(wù)平臺(tái)、動(dòng)產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)平臺(tái)系統(tǒng) 與龍頭科技企業(yè)等供應(yīng)鏈核心企業(yè)的對(duì)接，為供應(yīng)鏈上下游的小 微科技企業(yè)提供高效的應(yīng)收賬款融資和動(dòng)產(chǎn)、權(quán)利擔(dān)保融資服 務(wù)。探索推廣“互聯(lián)網(wǎng)+繳稅信息”“互聯(lián)網(wǎng)+交易信息”等金融服務(wù) 新模式。(責(zé)任單位:市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市工 業(yè)和信息化局、人行廣州分行營(yíng)管部)

(十一)完善政策性融資擔(dān)保體系。

完善政策性融資擔(dān)保和再擔(dān)保體系，對(duì)新設(shè)立和新增資的區(qū) 級(jí)政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，市財(cái)政按不超過(guò)區(qū)財(cái)政新增出資額 40% 的比例予以注冊(cè)資本金補(bǔ)助。堅(jiān)持政策性融資擔(dān)保公司的準(zhǔn)公共 定位，不以營(yíng)利為目的，逐步減少反擔(dān)保等要求和降低擔(dān)保業(yè)務(wù) 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，加大對(duì)科技企業(yè)的融資擔(dān)保力度。發(fā)揮創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款 作用，加大對(duì)創(chuàng)業(yè)者、初創(chuàng)企業(yè)和小微科技企業(yè)融資支持力度， 并按照創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款擔(dān)保基金和貼息資金管理辦法有關(guān)規(guī)定予 以貼息支持。(責(zé)任單位:市工業(yè)和信息化局、市人力資源社會(huì) 保障局)

(十二)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制和市場(chǎng)化轉(zhuǎn)貸服務(wù)機(jī)制作用。

擴(kuò)大科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池覆蓋面，支持具備條件的區(qū)疊加廣州市科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池，設(shè)立 區(qū)級(jí)科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，形成市、區(qū)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償疊 加效應(yīng)，進(jìn)一步提高銀行給科技企業(yè)放貸積極性。發(fā)揮廣州市知 識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制、廣州市普惠貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制作 用，與科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，形成協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)。 開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，對(duì)科技企業(yè)利用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利、 商標(biāo)等)開展質(zhì)押融資的，給予一定補(bǔ)貼。發(fā)揮市場(chǎng)化轉(zhuǎn)貸服務(wù) 機(jī)制作用，對(duì)出現(xiàn)流動(dòng)性暫時(shí)困難的科技型中小微企業(yè)還貸、續(xù) 貸提供短期周轉(zhuǎn)資金服務(wù)。(責(zé)任單位:市科技局、市地方金融 監(jiān)管局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、各區(qū)政府、廣東銀保監(jiān)局)

三、大力對(duì)接多層次資本市場(chǎng)

(十三)實(shí)施掛牌上市 “科創(chuàng)領(lǐng)頭羊”工程。

發(fā)揮上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基 地、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(新三板)華南基地、廣東股權(quán)交易中心等資 本市場(chǎng)平臺(tái)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持境內(nèi)境外上市并舉，主板、中小板、 創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板等市場(chǎng)板塊并重，實(shí)施上市掛牌“科創(chuàng) 領(lǐng)頭羊”工程，爭(zhēng)取 5 年內(nèi)推動(dòng)不少于 60 家科技企業(yè)在境內(nèi)外上 市。對(duì)科技企業(yè)成功在上交所、深交所、港交所等境內(nèi)外證券交 易所上市或在新三板精選層掛牌的，按照市區(qū)現(xiàn)有上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì) 補(bǔ)貼政策予以支持。(責(zé)任單位:市地方金融監(jiān)管局、市科技局、 各區(qū)政府、廣東證監(jiān)局)

(十四)支持科技企業(yè)發(fā)債融資。

支持科技企業(yè)在銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品 報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等平臺(tái)發(fā)行債券(企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換 公司債券、中小企業(yè)私募債券、短期融資券、超短期融資券、中 期票據(jù)等)等產(chǎn)品進(jìn)行融資(或在廣東股權(quán)交易中心進(jìn)行股票質(zhì) 押融資)，對(duì)債券發(fā)行費(fèi)用(股票質(zhì)押融資額)，按照《關(guān)于支 持廣州區(qū)域金融中心建設(shè)的若干規(guī)定(穗府規(guī)〔2019〕1 號(hào))》 有關(guān)規(guī)定給予補(bǔ)貼支持。(責(zé)任單位:市地方金融監(jiān)管局、市科 技局、廣東證監(jiān)局)

(十五)支持市場(chǎng)化并購(gòu)重組。

探索以市場(chǎng)化方式推動(dòng)我市民營(yíng)上市科技企業(yè)聯(lián)合社會(huì)資 本共同出資設(shè)立總規(guī)模 200 億元的科技企業(yè)并購(gòu)基金。對(duì)符合條 件的在穗新注冊(cè)和新遷入的并購(gòu)基金，按照市、區(qū)現(xiàn)有相關(guān)政策 規(guī)定享受我市股權(quán)投資優(yōu)惠政策。(責(zé)任單位:市科技局、市地 方金融監(jiān)管局、各區(qū)政府、廣東證監(jiān)局)

(十六)加快發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)。

培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)交易市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。探 索開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、交易、流轉(zhuǎn)等服務(wù)，支持越秀區(qū)促進(jìn) 國(guó)家商標(biāo)品牌創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地提質(zhì)增效，依托廣州(國(guó)際)科技成 果轉(zhuǎn)化天河基地，大力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)金 融服務(wù)模式，依托中新(廣州)知識(shí)城全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù) 綜合改革試驗(yàn)區(qū)平臺(tái)，繼續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融 業(yè)務(wù)，探索形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。(責(zé)任單位:市市場(chǎng)監(jiān)管局、越秀區(qū)、天河區(qū)、黃埔區(qū))

四、開展區(qū)域科技金融合作

(十七)實(shí)施廣深風(fēng)投創(chuàng)投領(lǐng)域融合發(fā)展行動(dòng)。

以支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)為契機(jī)，整合 廣州優(yōu)質(zhì)科技項(xiàng)目資源與深圳風(fēng)投創(chuàng)投資源豐富優(yōu)勢(shì)，開展廣深 風(fēng)投創(chuàng)投融合發(fā)展行動(dòng)，推動(dòng)兩地風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)互設(shè)分支機(jī)構(gòu)或 區(qū)域性總部，加強(qiáng)兩地風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)交流和項(xiàng)目信息共享，探索 兩地共同設(shè)立專門投資天使類科技創(chuàng)新項(xiàng)目的子基金，促進(jìn)廣深 兩地風(fēng)投創(chuàng)投融合發(fā)展，實(shí)現(xiàn)兩地風(fēng)投創(chuàng)投領(lǐng)域“雙城聯(lián)動(dòng)、比 翼齊飛”。(責(zé)任單位:市科技局)

(十八)探索設(shè)立廣佛科技金融合作示范區(qū)。

抓住廣佛同城化發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)、政府基金、 科技信貸、科技金融服務(wù)體系等方面加強(qiáng)合作交流，探索設(shè)立廣 佛科技金融合作示范區(qū)。(責(zé)任單位:市科技局、荔灣區(qū))

(十九)開展穗港澳科技金融合作。

在南沙區(qū)、黃埔區(qū)開展穗港澳科技金融合作試點(diǎn)。推動(dòng)港澳 機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)合格境外有限合伙人(QFLP)參與投資我市私 募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金);爭(zhēng)取落地合格境內(nèi)有 限合伙人(QDLP)和合格境內(nèi)投資企業(yè)(QDIE)試點(diǎn)，支持我 市私募股權(quán)投資基金境外投資。在依法合規(guī)前提下，探索由穗港 澳三地機(jī)構(gòu)共同設(shè)立大灣區(qū)相關(guān)科創(chuàng)基金，吸引內(nèi)地、港澳地區(qū) 及海外各類社會(huì)資本，為粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)提供資金支持。支持越秀區(qū)與港澳合作建設(shè)國(guó)家產(chǎn)融合作試點(diǎn)城市 (區(qū))。(責(zé)任單位:市地方金融監(jiān)管局、市科技局、市委外辦、 南沙區(qū)、黃埔區(qū)、越秀區(qū))

五、探索科技金融服務(wù)聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新

(二十)探索“以投代評(píng)”“以賽代評(píng)”聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新。

建立以科技金融為主線的市場(chǎng)化企業(yè)支持體系，擴(kuò)大中國(guó)創(chuàng) 新創(chuàng)業(yè)大賽(廣州賽區(qū))規(guī)模，搭建大賽專有系統(tǒng)，自主開展大 賽，依托大賽探索“以投代評(píng)”與“以賽代評(píng)”相結(jié)合的聯(lián)動(dòng)機(jī)制創(chuàng) 新，將符合條件的獲得風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的參賽科技企業(yè)直接納 入廣州賽區(qū)決賽，更好地發(fā)掘培育科技企業(yè)。(責(zé)任單位:市科 技局)

(二十一)探索開展“投、貸”等聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新。

依托我市相關(guān)政府基金、廣州市科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ) 償風(fēng)險(xiǎn)資金池，在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，聯(lián)合相關(guān)創(chuàng)業(yè) 投資機(jī)構(gòu)、銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)，探索投貸聯(lián)動(dòng)、投債 聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)等科技金融服務(wù)創(chuàng)新，通過(guò)“貸款+遠(yuǎn)期期權(quán)”“貸 款+外部投資”等形式，為科技企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)科技金融服務(wù)。(責(zé) 任單位:市科技局、市工業(yè)和信息化局、市發(fā)展改革委、市國(guó)資 委)

(二十二)支持金融資產(chǎn)管理公司與其他金融機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)創(chuàng) 新。

支持金融資產(chǎn)管理公司與其他金融機(jī)構(gòu)合作，圍繞解決科技企業(yè)流動(dòng)性難題，探索聯(lián)合風(fēng)控、前置征信、股債聯(lián)動(dòng)、遠(yuǎn)期首 購(gòu)等創(chuàng)新模式，拓寬科技企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置退出渠道。(責(zé)任單 位:廣東銀保監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局)

六、完善科技金融服務(wù)體系

(二十三)建設(shè)“科技金融智慧大腦”。

通過(guò)政府引導(dǎo)、民間參與、市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，依托大灣區(qū) 科技創(chuàng)新服務(wù)中心，建設(shè)“科技金融智慧大腦”，通過(guò)大數(shù)據(jù)精準(zhǔn) “畫像”，并聯(lián)合第三方征信機(jī)構(gòu)提供前置增信服務(wù)，搭建債權(quán)融 資、股權(quán)融資、增值服務(wù)等信息服務(wù)體系，為科技企業(yè)提供線上 線下一體化的“股權(quán)+債權(quán)”智能撮合匹配“一站式”服務(wù)。(責(zé)任 單位:市科技局)

(二十四)打造科技金融智庫(kù)和活動(dòng)品牌。

聯(lián)合廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)、中國(guó)科技金融聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)，共同打造科 技金融智庫(kù)，為我市科技金融發(fā)展提供“智力支持”。升級(jí)“粵港 澳大灣區(qū)創(chuàng)投 50 人交流會(huì)”為“粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)投峰會(huì)”，成立粵 港澳大灣區(qū)天使投資聯(lián)盟，聯(lián)動(dòng)廣州創(chuàng)投周、財(cái)富科技論壇等活 動(dòng)，打造科技金融高峰盛會(huì)品牌。(責(zé)任單位:市科技局)

(二十五)完善科技金融中介服務(wù)體系。

充分發(fā)揮廣州創(chuàng)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)、廣州風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)會(huì)、 廣州科技金融促進(jìn)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)橋梁和紐帶作用，鏈接科技金融 服務(wù)資源，延伸科技金融服務(wù)鏈條。支持律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事 務(wù)所、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、專業(yè)市場(chǎng)調(diào)查機(jī)構(gòu)等與科技金融相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，為銀行、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)等提供財(cái)務(wù)及法律咨詢、 市場(chǎng)預(yù)測(cè)、資產(chǎn)評(píng)估、人才培養(yǎng)等多元化服務(wù)。(責(zé)任單位:市 市場(chǎng)監(jiān)管局、市發(fā)展改革委)

(二十六)開展“科技金融特派員”試點(diǎn)。

參考借鑒“科技企業(yè)特派員”等模式，依托我市科技企業(yè)孵化 器、眾創(chuàng)空間等，聯(lián)合銀行、投資機(jī)構(gòu)，以市場(chǎng)化方式開展“科 技金融特派員”試點(diǎn)，面向科技企業(yè)開展科技金融政策宣講、業(yè) 務(wù)輔導(dǎo)培訓(xùn)、投融資對(duì)接等服務(wù)，下沉科技金融服務(wù)力量，打通 科技金融服務(wù)“最后一公里”。(責(zé)任單位:市科技局)

(二十七)培養(yǎng)科技金融人才。

建立政府機(jī)關(guān)干部到金融機(jī)構(gòu)掛職交流機(jī)制。聯(lián)合上海證券 交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地等機(jī)構(gòu)面向全市 科技企業(yè)家，開展科技金融培訓(xùn)，提升我市企業(yè)家資本市場(chǎng)意識(shí)。 聯(lián)合廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)、相關(guān)投資機(jī)構(gòu)，打造“創(chuàng)投碩士班”，通過(guò)“產(chǎn) -學(xué)-研-用”一體化的“定制化”按需培養(yǎng)模式，培養(yǎng)本土高端創(chuàng)投 人才。對(duì)符合條件的人才按照廣州高層次金融人才、“廣聚英才 計(jì)劃”有關(guān)支持政策予以獎(jiǎng)勵(lì)支持。(責(zé)任單位:市委組織部、 市科技局、市地方金融監(jiān)管局、市人力資源社會(huì)保障局)

(二十八)利用金融科技提升服務(wù)效率。

大力發(fā)展區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等金融科技，探索打造金 融科技產(chǎn)業(yè)園，在廣州國(guó)際金融城建設(shè)金融科技先行示范區(qū)，吸 引積聚國(guó)內(nèi)外金融科技領(lǐng)域龍頭企業(yè)，提升我市金融科技發(fā)展水平和科技金融服務(wù)效率。對(duì)符合條件的金融科技項(xiàng)目、企業(yè)或機(jī) 構(gòu)，按市區(qū)現(xiàn)有政策予以支持。(責(zé)任單位:市地方金融監(jiān)管局、 市科技局、各區(qū)政府)

七、強(qiáng)化組織保障

(二十九)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。各單位按照職能分工共同推進(jìn)全 市科技金融工作，對(duì)推進(jìn)過(guò)程中的問題要及時(shí)向廣州市科技金融 工作領(lǐng)導(dǎo)小組反饋。(責(zé)任單位:各有關(guān)單位)

(三十)優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。各區(qū)、各部門要進(jìn)一步優(yōu)化政務(wù)服 務(wù)，提升政務(wù)服務(wù)水平和服務(wù)效率，對(duì)涉及科技金融的服務(wù)事項(xiàng) (基金注冊(cè)、備案、股權(quán)質(zhì)押登記等)要確保優(yōu)先辦理，優(yōu)先辦 結(jié)。(責(zé)任單位:各區(qū)政府、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市地方金融監(jiān)管局)

(三十一)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。深入挖掘全市科技信貸、風(fēng)投創(chuàng) 投、多層次資本市場(chǎng)領(lǐng)域典型案例，創(chuàng)新宣傳形式，在通過(guò)一般 媒體進(jìn)行宣傳報(bào)道的同時(shí)，引入科技金融領(lǐng)域相關(guān)專業(yè)媒體進(jìn)行 重點(diǎn)報(bào)道，用“專業(yè)的人講好專業(yè)的故事”，提升廣州科技金融影 響力和吸引力。(責(zé)任單位:市科技局、市地方金融監(jiān)管局)

(三十二)有效防范科技金融風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)與中央駐粵金融管 理部門的信息共享和監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，為廣州市科技金融發(fā)展創(chuàng)造健康 穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底 線。(責(zé)任單位:市地方金融監(jiān)管局、人行廣州分行營(yíng)管部、廣 東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局)

本意見自發(fā)布之日起實(shí)施。意見中所提及的具體補(bǔ)貼支持所依據(jù)的獎(jiǎng)勵(lì)支持文件、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化的，則相應(yīng)按變化后的文 件、標(biāo)準(zhǔn)予以執(zhí)行。