中金財(cái)富一營業(yè)部被要求責(zé)令改正，多項(xiàng)業(yè)務(wù)觸監(jiān)管“紅線”

6月22日，中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局披露一則行政監(jiān)管措施函，通報(bào)了中國中金財(cái)富證券有限公司無錫人民中路營業(yè)部在業(yè)務(wù)上存在的問題。

據(jù)行政監(jiān)管措施函介紹，中國中金財(cái)富證券有限公司無錫人民中路營業(yè)部存在以下問題：一是在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，未基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品；二是在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中，代客戶交易金融產(chǎn)品；三是于金融產(chǎn)品銷售后代客戶填寫售后問卷，向客戶提供保本承諾。

中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局指出，上述問題反映中國中金財(cái)富證券有限公司無錫人民中路營業(yè)部未能對(duì)營業(yè)部從業(yè)人員進(jìn)行有效管控，未能對(duì)業(yè)務(wù)開展過程中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制和防范，違法相關(guān)行業(yè)規(guī)定，遂決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

由于胡某某對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任，中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。