2月15日，中國人民銀行沈陽分行于近日披露了對中天證券及2人的行政處罰。

公告顯示，中天證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，以及未按規(guī)定報送可疑交易報告，處以罰款137.1萬元。

同時，時任中天證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理徐秋炯、時任中天證券合規(guī)法律部總經(jīng)理李偉東對中天證券上述違規(guī)負有責(zé)任，也均被處以罰款。

公開資料顯示，中天證券是經(jīng)遼寧省政府批準，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經(jīng)營機構(gòu)，總部設(shè)在沈陽。注冊資本為22.25億元，現(xiàn)有六家股東，其中遼寧省國資委持股占比40.16%。

僅在今日，東興證券、新時代證券接連收到監(jiān)管處罰通知。新時代證券存在對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位、對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位的問題收具江蘇證監(jiān)局警示函。東興證券因資管新規(guī)落實不到位、投資管理不規(guī)范，被北京證監(jiān)局出具警示函。