1080萬元！存11項業(yè)務(wù)違規(guī)行為，外貿(mào)信托公司領(lǐng)超級大罰單

12月31日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)披露的一則罰單顯示，外貿(mào)信托公司因監(jiān)管批復(fù)增資前違規(guī)以負(fù)債形式接受“增資款”并使用、未能識別商業(yè)銀行個人理財資金認(rèn)購劣后級受益權(quán)、合格投資者人數(shù)突破“資管新規(guī)”要求等11項違法違規(guī)行為，被北京銀保監(jiān)局罰款1080萬元。

與此同時，四名責(zé)任人分別被給予警告處分，并被處以5萬到10萬不等的罰款。

公開資料顯示，外貿(mào)信托全稱為“中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司”，成立于1987年，是中國信托業(yè)協(xié)會副會長單位之一，現(xiàn)為中化資本成員企業(yè)，實際控制人為國有重要骨干企業(yè)中國中化控股有限責(zé)任公司。

截至2020年末，中國外貿(mào)信托注冊資本80億元，信托資產(chǎn)管理規(guī)模6751.29億元，營業(yè)收入30.89億元，利潤總額18.47億元。中國外貿(mào)信托參股諾安基金、寶盈基金和冠通期貨，總部位于北京，在華東、華南、西南、西北設(shè)立區(qū)域總部，并在西安、青島、武漢、重慶、南京、蘇州、廈門、天津等地設(shè)立財富中心，業(yè)務(wù)范圍輻射全國。