遭海外監(jiān)管指控或需暫停衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)，曾陷盜幣風(fēng)波，加密貨幣交易所“KuCoin”庫幣面臨罰款

6月7日，加拿大安大略省證券委員會發(fā)布通知，要求Mek Global Limited和PhoenixFin Pte.Ltd參與聽證會。上述兩家公司是庫幣網(wǎng)（KuCoin）背后的主體，分別位于塞舌爾和新加坡。

聽證會通知書顯示，其將Mek Global Limited和PhoenixFin Pte.Ltd統(tǒng)稱為KuCoin，執(zhí)法部門將對后者無視當(dāng)?shù)刈C券法、加密資產(chǎn)交易平臺藐視監(jiān)管的情況采取行動，并披露指控書。

安大略省證券委員會指出，KuCoin經(jīng)營的線上平臺提供給安大略省居民使用，由于平臺上的加密資產(chǎn)屬于證券和衍生品，受到安大略省證券法約束。

3月29日，安大略省證券委員會曾公告，通知加密貨幣交易平臺，將對轄區(qū)內(nèi)提供衍生品和證券業(yè)務(wù)的個人或公司進(jìn)行監(jiān)管行動，平臺需聯(lián)系委員會進(jìn)行合規(guī)性討論，最后期限為4月19日。KuCoin未在到期前執(zhí)行，也未在委員會登記注冊。

當(dāng)?shù)乇O(jiān)管發(fā)現(xiàn)，KuCoin控制的錢包托管平臺上的加密資產(chǎn)，提供給投資者加密資產(chǎn)工具或合約構(gòu)成證券和衍生品，期貨合約的杠桿比例最高達(dá)到100:1。此外，KuCoin和第三方在線支付合作，支持用加拿大法幣購買KuCoin上的加密資產(chǎn)，有賬戶關(guān)聯(lián)加拿大電話號碼，網(wǎng)站也未將加拿大設(shè)為限制地點。

對于KuCoin參與或自稱參與可豁免證券注冊的活動，違反了當(dāng)?shù)刈C券法有關(guān)條例；對于KuCoin未通過招股或豁免申請進(jìn)行證券交易的行為也違反了有關(guān)條例。執(zhí)法部門要求委員會命令Mek Global 和PhoenixFin永遠(yuǎn)停止或在限期內(nèi)暫停任何證券或衍生品交易。就每一條違法行為，Mek Global 和PhoenixFin被要求賠償不超過一百萬加元的行政處罰罰款。

聽證會的日期為7月6日，將通過電話會議舉行。加密交易所Poloniex主體也收到類似指控。

指控提到，Mek Global是一家注冊在塞舌爾的公司，KuCoin平臺的用戶條款將Mek Global定義為KuCoin；PhoenixFin則注冊在新加坡，是KuCoin平臺域名的所有者；Gan Chun是兩家公司的董事和股東。

庫幣創(chuàng)立之初在成都運營。天眼查信息顯示，KuCoin隸屬于成都檸檬云網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司（下稱 “檸檬云網(wǎng)絡(luò)”），并有相關(guān)融資紀(jì)錄，在2018年獲得包括IDG資本、經(jīng)緯中國和NEO Global Capital等的A輪融資2000萬美元，該公司已于2021年1月注銷，法人為朱冬明。

甘醇介紹則是庫珀科技董事長，稱曾是螞蟻金服技術(shù)專家，在四川庫珀科技集團(tuán)有限公司（下稱 “庫珀科技”）和成都庫珀區(qū)塊鏈科技有限公司擔(dān)任法人，后者對外投資北京六脈數(shù)字科技有限公司。其中，庫珀科技應(yīng)是IDG和經(jīng)緯中國投資注入主體。甘醇早期控股的成都米斯易網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（下稱 “米斯易網(wǎng)絡(luò)”）已被吊銷；并在庫幣（成都）科技有限公司（下稱 “庫幣成都”）擔(dān)任股東和監(jiān)事/庫幣成都在2018年10月即注銷，曾是庫幣網(wǎng)微博注冊主體，成立僅一年，法人為唐珂，系庫幣高管兼聯(lián)合創(chuàng)始人Eric Don。

庫幣網(wǎng)在2017年9月成立，正值ICO禁令之后，各大交易所準(zhǔn)備“出海”之時。數(shù)月前，庫幣網(wǎng)創(chuàng)始員工已在為網(wǎng)站搭建做準(zhǔn)備工作，上線不久面臨監(jiān)管，推出庫幣全球站。公開報道顯示，庫幣在臺曾成立庫幣科技（CoolBitX）。

2020年9月，庫幣曾陷入盜幣風(fēng)波，平臺暫停幣種充提。庫幣平臺出現(xiàn)多筆大額提現(xiàn)。高管回應(yīng)稱，資金流出是熱錢包地址的私鑰泄露，風(fēng)險準(zhǔn)備金能夠承擔(dān)起資金損失，并已經(jīng)聯(lián)系多國警方查詢，封鎖相關(guān)的提現(xiàn)幣值，通知了包括幣安、火幣、okex、抹茶、HBTC、HOO、gate io、upbit、Lbank、BiBox等交易所追回資產(chǎn)。據(jù)披露，庫幣追回84%資產(chǎn)。平臺高管表示被盜資產(chǎn)對于平臺而言不多，有統(tǒng)計稱此前被盜上億美元資產(chǎn)。庫幣平臺代幣KCS目前的單價約50元，流通市值40億元。